想在当地开一家证券营业部个人需什么资格和条件

1. 想在当地开一家证券营业部个人需什么资格和条件

　　证券公司注册需要的资质

　　1、公司在3年内没有违法犯罪记录，必须要具备良好的口碑和信誉，注册资金2亿左右;

　　2、股东、监事、管理人员的身份证明以及资质证明;

　　3、完善的公司管理体系;

　　4、有固定注册经营场和条件(住宅楼和商住两用房除外);

　　5、注册成立证券公司必须要有完善的风险管理规定;

　　6、有合法的公司章程;

　　7、证券公司具备从事证券业务相关的人员;

　　证券公司注册需要的条件

　　1、公司名称（5个以上公司备选名称）。

　　2、公司注册地址的房产证及房主身份证复印件（单位房产需在房产证复印件及房屋租赁
　　合同上加盖产权单位的公章；高新区、经济开发区、新站区居民住宅房需要提供房产证原件给工商局进行核对）。

　　3、全体股东身份证原件（如果注册资金是客户自己提供，只需要提供身份证复印件；如果法人是外地户口在新站区、经济开发区、高新区注册，需要提供暂住证原件）。

　　4、全体股东出资比例（股东占公司股份的安排）。

　　5、公司经营范围（公司主要经营什么，有的范围可能涉及到办理资质或许可证）。

　　补充：同时根据经营范围的不同，注册公司最低注册资金也不同。主要分为三个类别

　　1、从事证券经纪、证券投资咨询以及证券交易和活动有关的财务顾问==》注册资金至少5000万元;

　　2、从事证券承销与保荐、证券自营以及资产管理等活动之一==》最低注册资金为1亿元;

　　3、从事(2)项中经营活动的两项以上==》注册资金至少5亿元。

2. 我想开一家证券公司需要什么手续

开一家证券公司？想法不错，不过比较难，现在监管比较严格，要想拿到牌照比较难，如果你想开一家建议你可以参股一些证券公司成为里面的大股东这样会好点。个人建议希望对朋友你有帮助。

3. 一个县城证券营业部资金有多少

营运资金不少于人民币500万元。财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则》第一条：申请转制为证券营业部应该具备下列条件：一）符合证券市场发展需要；（二）营运资金不少于人民币500万元；（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；（四）有符合要求的营业场所及交易设施；（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

4. 各地区证券营业部是如何开的？

你好，我是华泰证券昆山营业部的客户经理何非凡。如需要开户，您可以直接和南京当地的经纪人联系开户事宜，并得到我们公司客户经理的帮助。
华泰证券是国内知名券商，上市公司。也是江苏本地的券商，是个不错的选择。
2011年6月2日，荣获“2010年度中国最佳客户服务证券公司”荣誉称号。
 2010年华泰证券跃居国内经纪业务No.1
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“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。
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华泰证券股份有限公司1991年5月在南京正式开业。
华泰证券（股票代码：601688）是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。 
华泰证券旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货有限公司、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货、直接投资和海外业务等为一体的、国际化的证券控股集团构架。

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5. 如何开设证券营业网点

　　证券营业部设立
　　（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
　　1.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
　　2.账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近2年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
　　3.具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
　　4.信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近2年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
　　5.具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
　　6.建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
　　7.最近2年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
　　8.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
　　9.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
　　10.最近1次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
　　11.中国证监会规定的其他要求。
　　（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：
　　1.具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。    2.实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。    3.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。    4.中国证监会规定的其他要求。
　　（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；    
有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；    
有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；    
具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制;     （四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。    （五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。    符合条件可在全国设点的证券公司，1次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，1次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。 

6. 县城没有证券公司到哪里股票开户

你好！股票开户首先需要选择一家证券公司然后再去办理相应的手续。
开户流程：
1.带身份证银行卡到证券公司去开资金账号，设置密码，签好银行三方存管。
2.到你选的三方存管银行理财窗口办手续，成功后就能资金转账了，向银行存入资金。
3.再来就是去下载软件，登陆你开立的股票账户。
4.上网交易。
国内的证券公司很多，对于客户而言选择证券公司时可以对一下几点关注：
信息软件：
比方说有些客户在公司不能下载软件，一般信息技术发达的券商会有网页版、手机版，比方说有些客户用的是苹果电脑，支持苹果电脑的券商目前并不多。
资讯支持：
证券公司毕竟比较专业，荐股不一定可靠，但基础的客观的信息对客户还是有用的。
业务全面：
目前证券业务创新很快，往往对于新业务采取的是先通过几家证券公司进行试点，然后逐步放开的模式，如果客户本身便是比较创新的，希望能通过创新工具进行套利等操作的，建议选择大规模券商
固定收益类产品：权益类产品往往风险大不确定性太多，作为理财对于固定收益类这类确定的产品，客户可以提前做个了解，低风险产品虽然收益相对有限，但对于客户的财富配置还是必不可少的。
佣金：
佣金对于短线客户而言还是很重要的，一般佣金也是根据客户的资产和交易情况进行分类分级的，客户可以提前跟证券公司进行一个询问了解。但佣金也确实和券商的竞争力有正向关系。
服务：
证券公司能否及时提供专业及时的服务也是一个考虑因素
很多大型券商都是不错的。不少证券公司都有提供网上、电话等沟通方式，您可以开户前进行一个咨询，根据具体的询问，券商会给到有针对性的解答。

7. 证券开户该去哪里办理？

如今证券开户办理，已经不局限于在线下办理，在线上就能直接办理证券开户。线上开户，简单又方便，能让你几分钟就轻松办理完开户流程。
接下来，我分享下我自己亲身经历线上开户的过程，希望给大家些参考。
首先，要先想好自己要开的是哪个证券。建议选择国内排名靠前的知名证券，尽量避免选用不知名的小证券，因为大证券一方面是资金安全有保障，另一方面是对于你打新会有一定的好处。而且应尽可能选择低佣金的知名证券，现在很多证券佣金一般是万2.5，可以打电话跟客服沟通降低佣金。
但如果是为了极低的佣金，去选择市面上很少听说过的证券，甚至有的还要别人发二维码之类的给你才能开通，那我觉得大可不必。因为我会担心自己的资金安全问题。

其实，线上证券开户都大同小异，我以自己在用的东方财富证券线上开户截图为例来说明下开户流程：
1、在手机应用商店，下载一个东方财富证券APP。（注意认准官方东方财富证券APP）如下图：

2、打开东方财富证券APP，在首页找到“开户”，点进去选择立即开户。

3、输入你的常用手机号码，获取验证码以申请开户，点击下一步。

4、准备好你的身份证、银行卡信息备用，后续根据系统提示，上传你的身份证正反面，录人脸视频，绑定银行卡。并且还要进一步填写风险测评，根据实际情况填写，完善好所有资料，最后设置好交易密码即可。
完成以上线上开户流程，大概需要3-5分钟。审核一般要第二个工作日才会通过，通过后你便能收到开户通过的短信，并且短信上会告知你开户证券的资金账号。自此，你便拥有了一个股票账户。

8. 证券公司怎么申请开展做市业务？

1、证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件：
(1)具备证券自营业务资格；
(2)设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；
做市商做市业务人员应当具备下列条件：
A、已取得证券从业资格；
B、具备证券投资、投资顾问、投资银行、研究或类似从业经验；
C、熟悉相关法律、行政法规、部门规章以及做市业务规则；
D、具备良好的诚信纪录和职业操守，最近二十四个月内未受到过中国证监会行政处罚，最近十二个月内未受到过全国股份转让系统公司、证券交易所、证券业协会、基金业协会等自律组织处分；
E、全国股份转让系统公司规定的其他条件。做市业务人员应当签署《做市业务人员自律承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。
(3)建立做市业务管理制度；
做市商应当建立健全下列做市业务内部管理制度：
A、做市股票报价管理制度，包括做市股票报价的决策与执行程序、报价调整和报价监控机制等；
B、做市库存股票管理制度，包括做市股票论证、获取、处置的决策程序和库存股票动态调节机制等；
C、做市资金管理制度，包括做市资金审批、调拨和使用流程等；
D、业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离；
E、风险控制与合规管理制度，包括做市业务风险识别、评估和控制机制、做市业务的合规检查与评估机制等；
F、异常情况处理制度，包括突发事件处理预案、异常情况处理机制等；
G、内部报告与留痕制度，包括业务运作、风险监控、合规管理及其他相关信息的报告路径及反馈机制、强制留痕制度等；
H、全国股份转让系统公司规定的其他制度。
(4)具备做市业务专用技术系统；
做市商做市专用技术系统应当满足以下要求：
A、符合《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》；
B、具备开展做市业务所需的委托、报价、成交、行情揭示、数据汇总、统计和查询等必要功能；
C、系统操作全程留痕；
D、全国股份转让系统公司规定的其他条件。
做市商应当制定做市专用技术系统安全运行管理制度，并设置必要的数据接口，便利监管部门及时了解和检查做市业务相关情况。
(5)全国股份转让系统公司规定的其他条件。
2、证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案，应向全国股份转让系统公司提交下列文件：
(1)申请书；
(2)证券公司基本情况申报表；
(3)《经营证券业务许可证》(副本)复印件；
(4)做市业务实施方案，包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等；
(5)最近一年度经审计的财务报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表；
(6)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
3、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司自受理之日起十个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函，并予以公告。
4、全国股份转让系统公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查。
【本文关联的相关法律依据】
《证券法》第118条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。